2020年11月证券从业资格证考试《金融市场基础知识》冲刺试题5

　11.股权类期权包括(　　)。

　　Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ　Ⅳ

　　C.ⅡⅢ　Ⅳ

　　D.ⅠⅡ　Ⅲ　Ⅳ

　　【正确答案】A

　　12.记账式国债采取(　　)方式分销。

　　Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同

　　Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　13.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为(　　)。

　　Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　14.中国金融期货交易所是由(　　)共同发起设立的。

　　Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所

　　Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　15.证券交易所的监管职能包括对(　　)的管理。

　　Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　16.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第 一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

　　Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　17.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务(　　)。

　　Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

　　Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　18.证券市场的发展阶段有(　　)。

　　Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　19.商业银行债券包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券

　　Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　20.证券投资者保护基金的来源包括(　　)。

　　Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　Ⅱ.发行股票时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D