2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案4

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　【解析】上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 项符合题意。

　　2. 【答案】A

　　3.【答案】A

　　4. 【答案】C

　　【解析】申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%，C 选项符合题意。

　　5. 【答案】C

　　6. 【答案】A

　　【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告，A 选项符合题意。

　　7. 【答案】A

　　【解析】投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

　　8.【答案】A

　　【解析】薪酬与提名委员会的主要职责薪酬与提名委员会的主要职责包括：(1)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议，B 选项正确;(2)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见，C 选项正确;(3)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议，D 选项正确;(4)证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任(并非董事会成员)，A 选项错误;(4) 公司章程规定的其他职责。因此，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　9.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的，对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续 5 年不向股东分配利润，而这 5 年公司连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的，D 选项正确;(2)公司合并、分立、转让主要财产的，B 选项正确;(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的，C 选项正确。A 选项不属于可以收购股权的情形。因此，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　10. 【答案】A

　　【解析】有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：(1)在股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人;股份有限公司股东人数无上限，B 选项正确;(2)在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由，C 选项正确;(3)股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可以，D 选项正确;(4)有限责任公司，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。股份有限公司，股东以其认购的股份为限对公司承担责任(并非股份有限公司股东对公司承担无限连带责任)，A 选项错误。因此，A 选项不属于有限责任公司和股份有限公司的区别，B、C、D 选项属于有限责任公司和股份有限公司的区别。

　　11. 【答案】C

　　【解析】在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让。

　　12. 【答案】A

　　【解析】在投资私募基金前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准。

　　13.【答案】C

　　【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。

　　14.【答案】A

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当：(1)建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节;

　　(2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应;(3)按照公司制定的程序和要求了解客户，评估客户的风险承受能力，向客户提供适当的投资建议服务，并履行相应的信息告知和风险揭示义务;(4)与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面(并非口头)约定费用收取安排。证券投资顾问服务费应当以公司账户收取(并非应当以个人账户收取)，B 选项错误，C 选项错误;(5)建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专人独立实施;建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项;(6)规范业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益，A 选项正确;(7)对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起(并非协议开始之日起)不得少于 5 年，D 选项错误。因此，A 选项正确，B、C、D 选项错误。

　　15. 【答案】B

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循以下原则：(1)独立原则，Ⅰ项符合;(2)客观原则，Ⅱ项符合;(3)公平原则;(4)审慎原则，Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　16. 【答案】D

　　17.【答案】A

　　【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为:(1)挪用客户资产，Ⅰ项符合;(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，Ⅱ项符合;(3)以欺诈手段或者其他不当方式误导，诱导客户，Ⅲ项符合;(4)将资产管理业务与其他业务混合(并非分开)操作，Ⅳ项不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ项符合题意。

　　18. 【答案】A

　　【解析】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格，A 选项符合题意。

　　19. 【答案】C

　　20. 【答案】B